Compliance-Geschäftspartner-Due-Diligence unter dem UK Bribery Act

Am 01. Juli 2011 überrascht das britische Ministry of Justice die Welt, in dem mit dem UK Bribery Act das wohl strengste Anti-Korruptionsgesetz der Welt in Kraft tritt und dieses sogleich den bis dahin weitesten Anwendungsbereich eines Anti-Korruptionsgesetzes aufweist. Für deutsche Unternehmen bedeutet dies, dass sie, sobald sie Geschäfte im Vereinigten Königreich ausführen, den strengen Normen des Gesetzes erlegen sind. Eine der wichtigsten Anforderungen die der UKBA stellt, sind geeignete Präventionsmaßnahmen (adequate procedures) zur Verhinderung von Korruption im Unternehmen. Diese geeigneten Maßnahmen werden durch die Leitlinien (Guidance) zum UKBA näher erläutert und enthalten die Forderung nach einer "Due-Diligence", also einer sorgfältigen Überprüfung der Geschäftspartner unter Compliance-Aspekten. Eine Geschäftspartner-Due-Diligence ist in vielen deutschen Unternehmen jedoch noch nicht zu einer Selbstverständlichkeit und zu einem festen Bestandteil eines angemessenen Compliance-Management-Systems geworden. Aus diesem Grund wird in diesem Buch die Auswirkung für deutsche Unternehmen und die angemessene Gestaltung einer Compliance-Geschäftspartner-Due-Diligence dargestellt.

Autorentext

Robert Dumke ist Wirtschaftsjurist und arbeitet in Berlin als Unternehmensberater bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Sein Spezialgebiet ist die Implementierung von Governance, Risk & Compliance Systemen.