Operationelle Risiken in Finanzinstituten

Alle Finanzinstitute stehen vor der Herausforderung, ein passendes OpRisk-Managementsystem zu entwerfen, zu implementieren und laufend an sich ändernde Rahmenbedingungen anzupassen. Die Autoren verdeutlichen Treiber für das Management Operationeller Risiken, Operationelle Risiken im Kontext der anderen Risikoarten, Schritte für das Management Operationeller Risiken, Bausteine eines umfassenden OpRisk-Managements, und bieten konkrete Tipps zur Umsetzung der OpRisk-Bausteine und -prozesse in der Praxis. Die zweite Auflage stellt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Risikomanagment in der neuesten Fassung umfassend dar, insbesondere die Richtlinie zur Kapitaladäquanz der EU-Kommission "Capital Requirements Directive" (CRD).

Autorentext
Dr. Thomas Kaiser und Marc Felix Köhne leiten das deutsche bzw. europäische weltweite Operational Risk Competence Team der KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft und verfügen darüber hinaus über langjährige Erfahrung als Mitarbeiter im Risikocontrolling Operationeller Risiken in deutschen Großbanken.

Inhalt
Gründe für das Management Operationeller Risiken.- Operationelle Risiken im Kontext aller Risikoarten.- Schritte des Prozesses zum Management Operationeller Risiken.- Komponenten des Managements Operationeller Risiken.- Umsetzung der Frameworkkomponenten und des Managementprozesses.- Ausblick.