Praktischer Leitfaden zur Banken-Compliance

Die Einhaltung von Vorschriften im Bankensektor ist ein nicht verhandelbares Gebot. Sie lässt einem Finanzinstitut, das sich über ihre Grundsätze und Regeln hinwegsetzt, keine Überlebenschance. Dabei spielt die Compliance-Funktion eine wichtige Rolle bei der Optimierung der Rendite und der Sicherung des Fortbestands eines Bankinstituts. Heutzutage können die von Banken angebotenen Finanzdienstleistungen nicht von den Anforderungen der Compliance getrennt werden, die wiederum sowohl von den Bankfachleuten insgesamt als auch von den Nutznießern dieser Dienstleistungen nicht ignoriert werden können. Die in diesem Buch behandelten Themen bieten Lesern im Allgemeinen und Bankfachleuten im Besonderen eine Grundlage für den Umgang mit verschiedenen praktischen Problemen im Zusammenhang mit der Einhaltung von Vorschriften im Bankwesen und tragen dazu bei, ihr Wissen über diesen sich ständig weiterentwickelnden Bereich zu erweitern.

Autorentext

Bachelor und Forscher in Rechtswissenschaften, DES-Lernender (Master II) und Candidate Assistant an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Kinshasa; Ausbilder für LCB/FT, ehemaliger Compliance Officer bei ACCESSBANK RDC, VISIONFUND RDC und derzeit Leiter der Compliance, der ständigen internen Kontrolle und des Risikomanagements der MFI PROCFIN S.A.