Wohlverhaltensregeln bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen

Nicht erst seit Ausbruch der Finanzkrise, in deren Folge eine große Zahl von Anlegern viel Geld verloren hat, spielt Anlegerschutz eine zentrale Rolle in der Wertpapieraufsichtsgesetzgebung auf europäischer wie auf nationaler Ebene. Die Zahl der in diesem Zusammenhang angestrengten Schadenersatzprozesse ist stark angestiegen und wird spätestens bei der nächsten Korrektur der Finanzmärkte weiter ansteigen. Walter Harecker stellt die Entwicklung und Systematik des Wertpapieraufsichtsrechts dar und geht dabei auch umfassend auf die richtungsweisende Judikatur ein. Er widmet sich praxisnah dem durch die MiFID geschaffenen Gerüst zur Beurteilung der Rechtsbeziehung zwischen Anbieter und Anleger und stellt sowohl auf die aufsichtsrechtliche als auch auf die zivilrechtliche Komponente dieser Materie ab. Umfassend dargestellt werden das Handeln im Interesse des Kunden, die Informationspflichten unter besonderer Berücksichtigung des Eignungs- beziehungsweise Angemessenheitstests sowie die Regelungen betreffend die Bearbeitung von Kundenaufträgen. Das Buch richtet sich sowohl an die Anbieter von Wertpapierdienstleistungen als auch an das Anlage suchende Publikum. Stand der Arbeit Mai 2011.

Autorentext

Dr. iur. Walter Harecker, CPM: Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien. langjährig Portfolio- und Fondsmanager in Wien, stellvertretender Abteilungsleiter Legal & Compliance bei Pioneer Investments Austria, derzeit Officer Compliance bei LGT Bank AG Zweigniederlassung Österreich, Wien.